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“生杀大权”如何监督 尺度需明确效率待提升

2017-11-12 18:46:52   来源:    点击:

  与“6家上会5家被否”的新闻同时引起市场关注的,是部分媒体披露的一则消息。11月3日,证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上表示,已经注意到媒体对于多位涉及乐视IPO发审委委员被查的报道,已经转给相关部门,正在进一步了解核实,若有结果将及时向社会公布。

  从出售发审委名单的王小石,涉及天丰节能造假的温京辉,到“老鼠仓”涉案总金额接近7亿元的邓瑞祥,再到以突击入股方式牟取暴利的冯小树。近年来,多位发审委委员因形形色色的原因相继遭受查处。人称“发审皇帝”的证监会原副主席姚刚落马,更让承担着股市“入口关”重任的发审制度一度陷入信任危机。

  “过”或“否”?现行发审制度下,发审委员们掌握着拟上市公司的“生杀大权”,也似乎难以回避寻租者的挑衅。

  “企业上市前信息披露的完整性,与投资者获取信息不平衡、不充分的矛盾将长期存在。在这一背景下,发审委员的‘权力’必须受到监督。”上海交通大学多层次资本市场研究所所长谢荣兴说。

  据悉,证监会将形成较为统一的审核尺度,通过发行审核问答等形式向社会公开审核标准,对于审核遇到的新情况问题也将及时形成新的审核标准,以限制发审委委员的自由裁量空间。

  完善监管标准、明确审核尺度之外,一些业内人士呼吁,借助先进技术提高发审效率和公平性。

  “每家申请上市的公司纸质材料或许会有一人高,但靠发审委员们的肉眼怎么看?前后勾稽关系怎么核对?”谢荣兴呼吁,将人工智能技术引入发审制度,形成“智能机器人+人工辅助审理”新机制。

  在这位中国股市的“元老级”人物看来,人工智能与大数据的结合将使得对于IPO数据的逻辑性审查变得非常简单,包括对企业最终实际控制人的追溯、对主要股东相关信息的穿透。这不仅能大大降低IPO审核的工作强度和难度,对发审委委员和发审制度而言也是很好的保护。

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